案情簡介

　　2017年4月17日，河北省邯鄲市市場監(jiān)管部門接到群眾舉報，稱登封三楂紅酒業(yè)有限公司以銷售紅酒為載體，利用其會員登錄系統(tǒng)及其官方網站搞傳銷。經過初步核查，邯鄲市市場監(jiān)管部門于2017年9月6日依法對當事人立案調查。

　　經查，當事人自2015年12月開始，利用其自己開設的網站作為會員管理系統(tǒng)，以認購紅酒的方式，采取注冊制發(fā)展會員。當事人利用其官網、會議、“一對一”等形式進行營銷模式的培訓及宣傳。當事人要求參與者必須購買其生產的一款“三楂紅”2697系列的“公元前”紅酒，并按購買產品數量的不同，從低到高依次可成為五個相對應級別的會員。其中，購買1件（2760元）、3件（8280元）、5件（13800元）、10件（27600元）、20件（55200元）分別可成為一星、二星、三星、四星、五星會員，五星會員為最高等級。當事人以雙軌制的形式發(fā)展人員，形成上下線關系，其獎金制度（計酬方式）分為靜態(tài)分紅、開拓獎、月福利三種。

　　當事人利用會員系統(tǒng)自2015年12月25日至2017年9月22日共發(fā)展會員53979個，會員報單金額累計704818440元。當事人向各級會員支付獎金291112755.9元，會員遍及全國29個省級行政區(qū)域，已形成清晰的網絡組織結構。2017年11月3日，邯鄲市市場監(jiān)管部門依法申請法院凍結當事人涉?zhèn)髻~戶資金45966180.43元。

　　邯鄲市市場監(jiān)管局認為，當事人的上述行為違反了《禁止傳銷條例》第七條第（二）項和第（三）項規(guī)定，構成組織策劃傳銷行為。2018年2月8日，該局沒收當事人非法財物45966180.43元，并處罰款200萬元。該處罰決定已于2019年1月30日執(zhí)行到位。

 

　　辦案人員談體會——

　　實行清單式辦案 形成社會共治合力

　　本案作為聯合整治“保健”市場亂象百日行動之前已經立案的案件，查辦的過程一波三折。近日，河北省邯鄲市市場監(jiān)管局、永年區(qū)市場監(jiān)管局聯合永年區(qū)人民法院等部門，以此次“百日行動”為契機，攻堅克難，一鼓作氣，成功將此案辦結。

 

　　辦案難點

　　本案在查辦過程中，遇到四個法律適用問題。

　　一是辦案機關對當事人的違法行為是否具有“管轄權”。根據我國《行政處罰法》的相關規(guī)定，我國實行屬地管轄，即違法行為發(fā)生地管轄為基礎，級別管理、指定管轄為延伸和補充的行政管轄制度。而違法行為發(fā)生地，既包括違法行為實施地，也包括危害結果發(fā)生地。具體到網絡傳銷，其實施地應包括組織者的操作地、網站服務器所在地、參加者操作地、參加者交納“入門費”地和領取“獎金”地、上線人員收取錢財地和發(fā)放“獎金”地。

　　互聯網具有地域跨度大、傳播范圍廣、受眾分散、全球性、無界性等特點，導致網絡傳銷行為隱秘性強、交易行為虛擬化、參與主體分散、地域跨度廣且界限模糊。鑒于此，原國家工商總局于2016年在《工商總局關于進一步做好查處網絡傳銷工作的通知》中規(guī)定，網絡傳銷案由違法行為發(fā)生地市場監(jiān)管部門負責查處，涉及多個地域或者違法行為發(fā)生地不易確定的網絡傳銷案件，由最先立案的市場監(jiān)管部門或者主要違法行為發(fā)生地工商、市場監(jiān)管部門負責查處。辦案機關在對當事人進行立案調查時，因為沒有其他相關單位對當事人的違法行為進行立案調查，按照立案在先的原則和規(guī)定，辦案機關對當事人的違法行為具有管轄權。

　　二是申請司法凍結應當向公安機關還是人民法院提出。《禁止傳銷條例》第十四條第（八）項規(guī)定，對有證據證明轉移或者隱匿違法資金的，可以申請司法機關予以凍結。辦案機關認為，司法凍結的機關應為法院，而不是公安機關，理由是：公安機關只能在刑事立案后才能釆取凍結措施，根據刑事優(yōu)于行政的原則，對同一主體的同一行為刑事追訴后，其行政違法已被刑事行為吸收，行政機關不宜再實施行政處罰而應當向公安機關進行案件移交。因此，在行政調查階段，如果出現《禁止傳銷條例》第十四條第（八）項規(guī)定的情形，市場監(jiān)管部門不應當向公安機關申請司法凍結而應向法院申請。

　　三是涉?zhèn)髻~戶資金查封期限超過45日是否違法。依據《禁止傳銷條例》第十八條的規(guī)定，市場監(jiān)管部門查封、扣押的期限為30日+15日，即最長不得超過45日，但該法條是對市場監(jiān)管部門實施查封、扣押的規(guī)定，而本案對當事人財物的凍結是法院依行政裁定實施的司法行為，不是行政部門的行政行為，因此，本案對涉?zhèn)髻Y金的凍結行為不適用《禁止傳銷條例》第十八條查封、扣押期限的規(guī)定。

　　四是當事人向會員支付的部分退款是否要扣除。當事人提出已向會員退款291112755.9元，在計算和作出處罰時，應從非法財物中扣除。辦案機關認為，本案認定的是非法財物而不是違法所得，且認定的45966180.43元非法財物僅為其非法收入的一少部分，與當事人已退款項在邏輯上不可能重疊，不會發(fā)生沖突，不存在扣除的問題。

 

　　辦案特點

　　通過查辦本案，辦案機關總結了四個方面的特點。

　　一是參與人員多，涉案金額大。2017年9月，辦案機關通過重慶市智信電子數據司法鑒定所對會員管理網站內容進行了云存證。重慶市智信電子數據司法鑒定所于2017年9月14日向辦案機關出具了《司法鑒定報告書》，存證的信息包括會員編號、姓名、類型、手機號、身份證號、推薦人、報單人、報單金額、注冊時間等內容。經統(tǒng)計，這批數據包含53979個注冊會員信息，辦案機關對這批數據進行了梳理，梳理之后統(tǒng)計結果為會員總數53979個，累計報單金額超過7個億，達704818440元。

　　二是電子數據多，資金鏈復雜。辦案人員到重慶市智信電子數據司法鑒定所提取和固定有關電子數據，其中在重慶連續(xù)取證一周時間用于司法存證。當事人提供會員信息后，辦案機關用配置較高的計算機連續(xù)計算10天，才把當事人提供的信息與辦案機關掌握的信息逐條比對甄別，核對信息的真實性和關聯性。當事人利用大量對公賬戶和個人賬戶進行收款、撥付、理財、投資管理，且收費名目眾多，僅公司法定代表人李某的一個銀行賬號就有2萬多筆，辦案人員只有通過靜心、耐心、細心的工作，才能從中找到蛛絲馬跡。

　　三是覆蓋范圍廣，查處難度大。辦案人員按照身份證信息統(tǒng)計，發(fā)現當事人的會員覆蓋全國29個省級行政區(qū)，會員之間層級關系復雜，形成相互交織的一個網絡整體。隨著參與人數的不斷增加，當事人也不斷修改調整獎金制度和能夠反映層級關系的具體名稱，但無論是左區(qū)右區(qū)、大區(qū)小區(qū)還是線上線下的稱呼都改變不了雙軌制發(fā)展會員、團隊計酬和騙取入門費的本質。

　　四是考慮全面，防范隱患。本案涉及人員眾多，影響面大，除了懲處違法者，更重要的是預防群體性事件發(fā)生和引導正面輿情。辦案機關在案件查處過程中，一直充分考慮可能產生的影響，進行風險評估，制定應急方案，及時報告地方黨委和政府，控制不穩(wěn)定因素。在案件處罰階段，辦案機關依法依規(guī)充分聽取當事人的陳述申辯和訴求，保證當事人的合法權益，使當事人心服口服。最終，辦案機關指導當事人積極處理善后、控制輿情，降低減少了群體事件發(fā)生的可能性。

 

　　辦案心得

　　通過查辦本案，辦案人員總結了五個方面的辦案心得。

　　一是及時匯報，爭取支持。對于這種重大案件，一定要及時匯報上級機關、地方黨委和政府。本案調查初期就得到了原國家工商總局和原河北省工商局的重視和支持，從案件啟動、案件管轄、案件查處、案件協(xié)調、案件定性等方面，均給予了指導和幫助。案件處罰階段，得到了邯鄲市委、市政府的充分肯定，得到了市、區(qū)兩級法院系統(tǒng)的大力支持，對本案的成功查辦起到了關鍵性支撐作用。

　　二是注重證據合法性、客觀性、真實性。本案核心證據包括后臺數據、資金流水等客觀數據，均在第三方專業(yè)機構和金融機構的協(xié)助下調取，然后通過數據鑒定、資金審計等程序進行固定，調查初期沒有驚動當事人。這樣，既繞過了當事人不配合調查和辦案機關無法使用其他強制手段的困境，也為后續(xù)控制資金起到一定作用。取證的方式和方法，辦案機關嚴格按照《工商部門電子數據取證指導意見》進行，既保證了取證手段合法、程序合法、來源合法，也保證了證據的客觀性、真實性。主要的違法事實，不僅有直接的證據證實，還有相關證據可以佐證、驗證，最終形成了前后呼應的證據鏈。

　　三是運用新型網絡技術。本案的電子數據存儲在云服務器中，數據量以T為單位計算，難度極大。從調取電子數據到進行電子數據分析，每走一步都面臨著新領域、新問題和新挑戰(zhàn)。辦案人員在金融部門、騰訊公司、阿里巴巴集團、美亞柏科、社會技術力量等技術支撐下，通過不懈努力，最終完成了對海量電子數據證據的調取、分析和固定。

　　四是頂住壓力、思路清晰。在查處初期，當事人的抵觸情緒大，拒不配合調查，當事人的委托律師還通過法律界、紀檢部門施壓，辦案人員受到的壓力可想而知。對此，辦案人員理清辦案思路，一心一意調查取證，最終取得完備的證據證明當事人的違法行為。

　　五是及時溝通，發(fā)揮合力作用。本案得到了湖北、山東、重慶及吉林長春等地市場監(jiān)管部門的協(xié)助，還得到當地公安、法院、檢察院的大力支持，以及騰訊、阿里巴巴、美亞等第三方擁有技術力量企業(yè)的支持，形成社會共治合力。

 

　　案后思考

　　順利查辦本案，辦案人員認為有三點經驗值得總結。

　　一是成立專案組，實行清單式辦案。為及時查處本案，辦案機關專門發(fā)文成立案件調查專班，抽調7名辦案骨干專司此案的辦理；全程制定預案，實行清單式辦案，做到案件辦理的每一環(huán)

　　節(jié)均有預案和調查取證方向，列出調查取證清單，同時限定取證期限，辦案人員對照清單列舉事項逐條落實。根據案件辦理情況適時召開案情研判會，總結前期工作的得失、遇到的問題，有針對性地制定下一階段的預案，列舉辦案清單，為開展調查取證工作打好基礎。

　　二是與金融部門密切聯系溝通，做到依法查詢有保障。根據《禁止傳銷條例》的規(guī)定，市場監(jiān)管部門有權查詢涉?zhèn)魅藛T賬戶。為得到金融部門的支持，辦案機關與金融機構充分溝通，得到金融機構的認可和全力支持。在本案查辦過程中，辦案機關專班人員及時查詢涉?zhèn)魅藛T的賬戶情況，并進行了大量的賬戶分析、統(tǒng)計匯總，從會員交款到賬戶之間互轉、涉?zhèn)髻~戶實施費用結算、向會員返還獎金等環(huán)節(jié)均列表匯總，分析賬戶1500余個，整理出長達數十頁的資金走向圖，通過對涉案人員賬戶的追蹤、調查、分析、整理，最終確定了核心的4個收款賬戶及14個分紅賬戶，既為凍結涉?zhèn)髻Y金賬戶爭取了時間上的主動性，又實現了資金控制的最大化。

　　三是與公檢法等部門溝通，聯動打擊傳銷。辦案機關黨組及時與司法機關溝通，為查辦本案提供各方面的保障。法院根據辦案機關的申請迅速分派7個專班對22個涉?zhèn)髻~戶進行凍結；公安機關強力配合，指導辦案機關的專班人員無縫銜接開展案件移交工作；檢察院事前介入實施檢察監(jiān)督，為規(guī)范辦案提供法律支撐。

　　（河北省邯鄲市市場監(jiān)督管理局 楊少英 于 紅）