在外匯交易中許多朋友常常會(huì)遇到棘手的情況，不同的人會(huì)對(duì)以下這些問(wèn)題作出不同的回答。我們?cè)谶@里并不是要找到一個(gè)看上去似乎最好的答案，而是關(guān)于你是否在這些情況下發(fā)生的真實(shí)交易經(jīng)歷。如果以下描述的情境你還沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)，那么就真實(shí)評(píng)估一下你最有可能的反應(yīng)行為。注意，不是聽(tīng)起來(lái)最正確的答案，而是你認(rèn)為正確的做法。請(qǐng)記住，作為一個(gè)成功的交易者需要持續(xù)的且近乎苛刻的自我評(píng)估。

　　1. 當(dāng)行情突然爆發(fā)時(shí)，你能感覺(jué)到恐懼的幽靈似乎正與你共處一室。你是會(huì)主動(dòng)平倉(cāng)還是等待自動(dòng)成交？“感覺(jué)不對(duì)勁的時(shí)候就該退出了”，你聽(tīng)到有個(gè)很小的聲音在對(duì)你說(shuō)。你迅速行動(dòng)起來(lái)，平掉了今天所有的倉(cāng)位。“安全總比遺憾好。”你嘀咕著，你的手仍在顫抖。你有沒(méi)有發(fā)生過(guò)這樣的情形？

　　(1) 經(jīng)常 (2) 有時(shí) (3) 偶爾 (4) 從沒(méi)有

　　解讀：一個(gè)成功的交易者必須學(xué)會(huì)控制自己的情緒。因?yàn)榭謶趾拓澙窌r(shí)有發(fā)生，但作為一個(gè)交易者卻不應(yīng)該讓自己被這種情緒支配。“聽(tīng)從心的召喚”也許在某些事情上有效，但在交易時(shí)卻不是這樣。交易者必須要有耐心――即使事情看起來(lái)正在朝某個(gè)方向加速進(jìn)展，并且就快要失控了。

　　如果你在交易中已經(jīng)設(shè)定了止損點(diǎn)，那么你要對(duì)其保持信心。換句話說(shuō)，一旦設(shè)定了某個(gè)價(jià)位，就要按計(jì)劃進(jìn)行。也許你曾多次見(jiàn)過(guò)因恐慌而大量反向的買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出，通常接下來(lái)的情形就是遭受雙重?fù)p失。如果你已經(jīng)為交易做足了準(zhǔn)備功課，就要學(xué)會(huì)保持耐心并且相信自己的交易系統(tǒng)。你應(yīng)該避免上述這種災(zāi)難性的轉(zhuǎn)變。

　　2. 當(dāng)情況變得艱難的時(shí)候，能夠隔絕外界一切事物而把注意力集中在交易上是再好不過(guò)的事情了。專(zhuān)注于交易能幫助你阻擋那些煩人的家務(wù)事。也許在某個(gè)清晨，你會(huì)感到心情不佳而需要額外的自我約束振作起來(lái)。這種情況會(huì)發(fā)生在你身上嗎？

　　(1) 經(jīng)常(2) 有時(shí)(3) 偶爾(4) 從不

　　解讀：交易者作為一個(gè)個(gè)體的“人”總會(huì)受到周邊環(huán)境有意識(shí)或無(wú)意識(shí)的影響。被否定、情緒壓力以及生活上的其他煩惱都會(huì)使我們?cè)诮灰字凶龀龅臎Q定產(chǎn)生動(dòng)搖。我們也許認(rèn)為自己足夠堅(jiān)強(qiáng)能夠“帶傷作戰(zhàn)”，但是一個(gè)明智的交易者懂得需要排除一切雜念，甚至是那些不一定存在的紛擾。

　　我們應(yīng)該在交易中學(xué)會(huì)發(fā)現(xiàn)自己的弱點(diǎn)。比如，你知道某種情境會(huì)令你不安，明智的交易者此時(shí)會(huì)從桌邊起身，伸展筋骨，看看今天應(yīng)該是去打高爾夫，還是干脆去讀本書(shū)。也許明天會(huì)有更適合交易的機(jī)會(huì)。一切不必勉強(qiáng)。誠(chéng)實(shí)的關(guān)注自身的情況，才能將注意力全部集中在交易上。

　　3. 你在交易計(jì)劃中使用的所有技術(shù)指標(biāo)看起來(lái)都已到達(dá)合理位置，但又不是那么有說(shuō)服力。你不確定是不是能有更好的一單交易，一單信號(hào)更明顯的交易。你決定再掛一單，一切看上去都很好。你查閱公司的基本面(如果進(jìn)行的是股票交易)，或是外匯交易，但那些數(shù)字不是很有說(shuō)服力。事實(shí)上，你并不喜歡那個(gè)行業(yè)或是那個(gè)被看好的貨幣。但技術(shù)指標(biāo)就在你所期待的地方，你不確定該怎么做。你決定不在任何一個(gè)交易中持倉(cāng)，然而不一會(huì)兒，你拒絕進(jìn)行的交易有了重大進(jìn)展。這種情況____發(fā)生：

　　(1) 經(jīng)常 (2) 有時(shí)(3) 偶爾(4) 從不

　　解讀：開(kāi)展交易計(jì)劃時(shí)，你選定了一套適合的策略和指標(biāo)來(lái)篩選潛在的交易機(jī)會(huì)。但是你對(duì)自己的交易系統(tǒng)缺乏足夠的自信，在其他指標(biāo)都顯示有利的情況下，仍然沒(méi)有選擇在那個(gè)價(jià)位進(jìn)場(chǎng)交易。這說(shuō)明，你的交易計(jì)劃中存在缺陷，不能在符合系統(tǒng)條件時(shí)抓住交易時(shí)機(jī)。

　　如果你是個(gè)新手，忽然覺(jué)得自己膽子變小了，那你可能需要檢查一下自己的精神狀態(tài)。你是不是最近接連失敗失去自信心了？是不是你的帳戶(hù)已經(jīng)幾乎下降到極限？有沒(méi)有其他的事情正在困擾你？那么也許是時(shí)候?qū)⒔灰讜和＃匦滤伎家幌拢瑸槭裁醇词顾械慕灰仔盘?hào)都已符合條件，你卻仍在猶豫不敢下單。

　　4. 感覺(jué)告訴你最近運(yùn)氣很差(異常數(shù)據(jù)信息)，你迅速在頭腦中回顧分析了一下近期的交易結(jié)果。你奇怪這只是做單概率上的差異還是我或我的系統(tǒng)哪里出了問(wèn)題？你知道懷疑是闡釋的開(kāi)始。你開(kāi)始進(jìn)行更多的負(fù)面思考。這種情況_____發(fā)生？

　　(1) 經(jīng)常(2) 有時(shí)(3) 偶爾(4) 從不

　　解讀：首先，你需要檢查一下自己的虧損狀態(tài)。然后回顧一下你是如何運(yùn)用你的交易系統(tǒng)的。是否曾進(jìn)行過(guò)調(diào)整？是否有些情況與你分析的結(jié)果不同？如果沒(méi)有，就應(yīng)該看一看自己長(zhǎng)期的盈虧比率。如果你的交易系統(tǒng)中不存在明顯缺陷，你就應(yīng)該堅(jiān)持到底。如果你還是感到不對(duì)勁兒，就要從交易中反省自己，為什么會(huì)有這樣的感覺(jué)。當(dāng)然，你還可以繼續(xù)交易，但請(qǐng)選擇模擬交易。只有等到盈虧比率正常了，再恢復(fù)真實(shí)交易。你使用交易系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)越多，就越信任這一系統(tǒng)并按照系統(tǒng)規(guī)則執(zhí)行。交易結(jié)果會(huì)告訴你，根據(jù)你的交易系統(tǒng)，何時(shí)應(yīng)當(dāng)離場(chǎng)退出。直到時(shí)機(jī)成熟，就堅(jiān)定你的這套交易方法。

　　5. 無(wú)論出于何種原因，你懷疑近來(lái)的失敗交易模式已經(jīng)向你的交易系統(tǒng)或你自身發(fā)出了信號(hào)。那么，如果有情況需要調(diào)節(jié)或修正，你會(huì)做出怎樣的決定？你該向哪里尋求答案？還是順其自然？你___遇到這些問(wèn)題？

　　(1) 經(jīng)常(2) 有時(shí)(3) 偶爾(4) 從不

　　解讀: 如果我們希望做一名成功的交易者，就必須學(xué)會(huì)客觀的記錄和分析我們的交易活動(dòng)。本能使我們傾向于保護(hù)我們自己免受批評(píng)并展現(xiàn)最好的一面。無(wú)論成功與失敗，最好的學(xué)習(xí)方法就是記錄我們?cè)诮灰讜r(shí)的客觀表現(xiàn)并進(jìn)行誠(chéng)實(shí)的自我評(píng)估。如果我們可以防止自己扭曲“事實(shí)真相”，我們將成為自己最嚴(yán)厲的批評(píng)家，這其實(shí)是件好事。

　　交易是一項(xiàng)孤獨(dú)的活動(dòng)，如果可能的話，需要從客觀的角度去對(duì)待。即使我們成為自己客觀的批評(píng)者，仍要不間斷的進(jìn)行學(xué)習(xí)。自我評(píng)估和行為修正的一個(gè)眾所周知并被廣泛使用的方法就是坐下來(lái)動(dòng)筆記錄。我們的個(gè)性和習(xí)慣并不是一成不變的，而是我們自己塑造的。

　　日志是我們交易活動(dòng)的歷史記錄，它是交易者最有用的診斷工具。它必須成為交易活動(dòng)整體的一部分。除非經(jīng)過(guò)分析并被完整記錄，否則不能被視為交易已經(jīng)完成。事實(shí)上，花時(shí)間分析每筆交易是成為成功且訓(xùn)練有素的交易者的必修課。

　　6. 你的交易帳戶(hù)成長(zhǎng)良好，但是你的個(gè)人資本收益呢？你會(huì)不會(huì)用盈利來(lái)支付一次特別的旅行還是買(mǎi)了一個(gè)很特別的玩具？你是否進(jìn)行更多的交易并寄希望于帳戶(hù)的增長(zhǎng)曲線？或者用來(lái)進(jìn)行比較保守的投資？或者，換個(gè)角度，如果你的交易帳戶(hù)受到了一些損失你會(huì)怎么做？你是否會(huì)進(jìn)行更多的交易并且分散風(fēng)險(xiǎn)？還是做更大的交易以便挽回?fù)p失？這些問(wèn)題＿＿＿出現(xiàn)

　　(1) 經(jīng)常(2) 有時(shí) (3) 偶爾(4) 從不

　　解讀：交易中最重要的一部分就是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中最關(guān)鍵的一步在財(cái)務(wù)管理中。財(cái)務(wù)管理是兩個(gè)重要策略中最主要的一個(gè)。首先，賬戶(hù)是否設(shè)定了下降限制。下降限制是為了確保交易者在損失太多交易資產(chǎn)前能夠及時(shí)止損，同時(shí)不會(huì)喪失挽回?fù)p失的能力。通常，下降限制被設(shè)為賬戶(hù)總額的30%就可以避免交易者將太多交易資產(chǎn)至于風(fēng)險(xiǎn)中而慘遭淘汰出局。其次，財(cái)務(wù)管理的另一組成部分是設(shè)定最大交易倉(cāng)位。任何交易中，典型的倉(cāng)位是賬戶(hù)額度的1%到2%。

　　作為成功交易者的關(guān)鍵一點(diǎn)是免遭淘汰出局，并能讓可能性按自己偏好發(fā)展的能力。財(cái)務(wù)管理不僅幫助提供安全的止損點(diǎn)，還能幫助建立一個(gè)心理上的舒適區(qū)域使資產(chǎn)損失不會(huì)對(duì)交易者的良好狀態(tài)造成顯著影響。它能幫助交易交易者緩和損失資產(chǎn)的情緒。

　　7. 如果你做的是外匯交易，也許你讀到了一篇有關(guān)一國(guó)貨幣如何影響另一國(guó)貨幣的文章，從而你會(huì)在交易中考慮進(jìn)這種關(guān)系。 然后，你從某處聽(tīng)說(shuō)K線圖是比相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)更好的技術(shù)指標(biāo)，于是你用K線圖代替了RSI．今天，你在彭博資訊看見(jiàn)一條關(guān)于黃金對(duì)沖的消息。聽(tīng)起來(lái)很不錯(cuò)，因此你決定試一試。你發(fā)現(xiàn)自己正面臨抉擇，是否用新定的技術(shù)分析指標(biāo)來(lái)試試。這種情況＿＿＿發(fā)生

　　(1) 常常 (2) 有時(shí)(3) 偶爾(4) 從不

　　解讀：交易通常在對(duì)特定的技術(shù)指標(biāo)進(jìn)行判斷后執(zhí)行，如果同樣的技術(shù)指標(biāo)在多次交易中都能夠被成功運(yùn)用，就可以依此建立一套可信的交易模式。正像一位數(shù)學(xué)家曾經(jīng)說(shuō)過(guò)的，如果說(shuō)自變量是投資的話，則因變量是你交易的結(jié)果。如果交易者沒(méi)有一個(gè)良好的交易計(jì)劃，一個(gè)在每次交易中都同樣適用的計(jì)劃，交易就不可能順利進(jìn)行，設(shè)定盈虧比也就變得毫無(wú)意義。那樣的話，就根本不存在什么交易系統(tǒng)了。

　　開(kāi)發(fā)交易系統(tǒng)的另一個(gè)重要方法是運(yùn)用紙上交易，進(jìn)行無(wú)風(fēng)險(xiǎn)試驗(yàn)，制定盈虧比率的目標(biāo)。紙上交易模擬真實(shí)的交易行為及技術(shù)，在沒(méi)有資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的情況下對(duì)交易系統(tǒng)進(jìn)行修正或檢驗(yàn)。另外，通過(guò)觀察交易系統(tǒng)的實(shí)時(shí)反應(yīng)而不是事后驗(yàn)證，紙上交易可以鍛煉交易者制定穩(wěn)健的交易步驟并樹(shù)立在交易過(guò)程中的自信。制定良好的交易計(jì)劃并能一貫去執(zhí)行，這是成為成功且訓(xùn)練有素的交易者的核心。

　　8. 有段時(shí)間你總是遇到這樣的情況：就在收盤(pán)前，有一筆大單在某一個(gè)價(jià)格一直得到支撐。你確信有人了解到了一些信息，所以在收盤(pán)前或在一天內(nèi)低價(jià)時(shí)買(mǎi)入。你已經(jīng)按計(jì)劃設(shè)定了止損，但是考慮到市場(chǎng)近期強(qiáng)烈的波動(dòng)性，你并不想此時(shí)就止損退出。因此你不加思索的撤銷(xiāo)了止損。這種情況＿＿＿發(fā)生

　　(1) 常常 (2) 有時(shí)　(3) 偶爾　(4) 從不

　　解讀：永遠(yuǎn)不要對(duì)市場(chǎng)想當(dāng)然。當(dāng)你覺(jué)得自己知道市場(chǎng)將會(huì)怎樣變化，狂妄自大到不顧及安全因素的時(shí)候，就等著接受慘痛教訓(xùn)吧。一旦交易計(jì)劃中的步驟建立起來(lái)并開(kāi)始執(zhí)行，千萬(wàn)不要走捷徑。記住墨菲定律：“糟糕的事通常會(huì)在最糟糕的時(shí)候發(fā)生。”有人會(huì)說(shuō)造市商喜歡通過(guò)設(shè)置陷阱來(lái)引誘投資者入市，然后突然制造行情進(jìn)行反向交易。 但這僅僅是假設(shè)，要成為一個(gè)持續(xù)成功的交易者，很重要的一件事就是防止自己的虧損一瀉千里。

　　9. 你已經(jīng)取得了一系列的勝利，事情正按照你的計(jì)劃進(jìn)行。這正是你決定作一個(gè)交易者時(shí)所期待的。感覺(jué)真好！所向披靡！你決定利用這些輝煌增加倉(cāng)位更上一層樓。但是這次你的交易開(kāi)始下跌了。可你不希望你的輝煌就此結(jié)束，于是你調(diào)整了止損。結(jié)果，你輸?shù)袅怂械睦鄯e盈余，甚至更多。這種情況＿＿＿發(fā)生：

　　(1) 經(jīng)常(2) 有時(shí)(3) 偶爾(4) 從不

　　解讀：過(guò)分自信可能成為你最大的敵人，這涉及到如何避免井噴式虧損的兩個(gè)問(wèn)題。正如在題8的解讀中所提到的，要防止井噴式虧損，即使偶爾發(fā)生一次也還是太多了。井噴式虧損不僅危害你的帳戶(hù)，更能危害你的精神和全部自信，所以井噴式虧損一定要避免。解決這一問(wèn)題的方法包括恰當(dāng)?shù)馁Y金管理和交易計(jì)劃中的風(fēng)險(xiǎn)管理技巧，以及在潛意識(shí)中的執(zhí)行計(jì)劃的堅(jiān)定性。

　　10. 只要堅(jiān)信就會(huì)夢(mèng)想成真。你想象自己是一個(gè)成功的交易者并且過(guò)著你希望的生活。這聽(tīng)起來(lái)簡(jiǎn)直像傳銷(xiāo)人的洗腦課。實(shí)際上，“如果一件事聽(tīng)起來(lái)太好了以至于不像是真的，那它可能就是真的。”這是你在聽(tīng)到這類(lèi)題目時(shí)的想法么？

　　(1) 總是(2) 有時(shí)(3) 偶爾(4) 從不

　　解讀： 如果你在模擬交易中取得成功，你就知道成功是可能發(fā)生的，只是發(fā)生的概率問(wèn)題。這與想象是有區(qū)別的。一旦你堅(jiān)信會(huì)發(fā)生，唯一需要的就是機(jī)會(huì)和所要采取的步驟。經(jīng)過(guò)模擬交易后你認(rèn)定自己是個(gè)成功的交易者。雖然不存在風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，但是交易過(guò)程是真實(shí)的。一旦你知道會(huì)發(fā)生什么，要做的就是訓(xùn)練有素的控制自己的情緒以及按系統(tǒng)行事。只要自律并且堅(jiān)定就能獲得成功。你正朝著自己最卓越的想法前進(jìn)，這說(shuō)明你潛意識(shí)中的想法是正確的。在潛意識(shí)中你堅(jiān)信自己能夠取得成功，這對(duì)于一個(gè)聰明且訓(xùn)練有素的交易者是十分重要的。